两地检察机关跨省异地协作 涉案企业合规监管取得实效-全球微头条

法治日报全媒体记者 潘从武 通讯员 赵高

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4月1日，新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市人民检察院的检察官受河南省开封市祥符区人民检察院的委托，再次来到涉案企业乌市某网络科技公司进行跟踪回访，跟进了解对该公司的合规管理体系运行情况，目前，该公司连续三年纳税近百万元，为社会提供了营销顾问、行政文员、会计等多个就业岗位，经营状况良好。

去年以来，受祥符区检察院委托，乌鲁木齐市检察院立足本地实际，办理了这起首例跨省异地协作企业合规案件，在有效促进企业合规经营的同时，为常态化开展异地检察协作奠定了良好基础。

跨省委托开展调查

2022年，某网络科技公司和5名员工因涉嫌帮助信息网络犯罪活动罪被河南警方查处。开封市祥符区检察院在办案中发现，该公司负责人认罪认罚，开展合规建设意愿强烈。由于企业所在地位于乌鲁木齐市，祥符区检察院发函至乌鲁木齐市检察院，请求对涉案企业情况开展调查。

乌鲁木齐市检察院组织办案力量，对某网络科技公司进行了全面核实。调查发现，涉案公司实缴注册资本500万元人民币，年均纳税额在30万元左右，有员工20余名，属于中小企业。该公司从事互联网信息系统集成服务、软件开发、图文设计、市场营销策划、网站建设、网上贸易代理等服务，为某搜索引擎提供代理服务，并依托搜索引擎为其他公司经营活动进行宣传推广。

案发后，企业负责人表示认罪认罚，主动上交违法所得和涉嫌帮助信息网络犯罪活动罪流转资金300万元。该公司目前尚在正常运转，承诺积极开展合规整改，自愿适用第三方监督评价机制，并主动配合合规考察，符合开展涉案企业合规工作的基本条件。

两地检察机关协作履职

根据乌鲁木齐市检察院提供的调查核实情况，开封市祥符区检察院统筹考虑全案，决定对涉案公司启用企业合规及第三方监督评估机制，并委托乌鲁木齐市检察院开展协作，共同履行引导、监督、审查、建议的相关职责。

根据祥符区检察院委托，乌鲁木齐市检察院积极对接第三方监督评估机制管理委员会（以下简称“第三方机制管委会”），综合分析涉案企业违法行为、网络业务运营和合规风险点等因素，并结合其属于中小企业，产值规模不大、组织架构相对简单等特点，选择合适的考察机制。由第三方机制管委会从专业人员名录库中选取3名具备企业风险防控与合规建设专业知识的人员，共同组成第三方组织，确保考察方向与人员组成“专业对口”，并合理确定3个月的考察期。

动态衔接确保异地监管

合规工作启动后，乌鲁木齐市检察院及时与祥符区检察院沟通交流，就合力帮助涉案企业堵塞经营漏洞、促进依法合规经营达成共识；同时，积极协助第三方组织做好工作对接和异地监管衔接。

第三方组织针对涉案企业管理人员法律意识淡薄的问题采取线上方式帮助企业加强法治教育，转变经营理念，规范网络业务运营；针对涉案企业风险防范意识不足，内部监督缺位等问题，帮助企业全面排查经营风险，制定针对性的合规计划，完善内部规章制度。

乌鲁木齐市检察院动态跟进监督评估进度与合规计划执行情况，实时提出意见建议，确保合规整改“真合身”“真管用”。

经过5次考察，涉案企业落实了合规建议的各项整改要求，完成了从合规意识、制度建设、流程管理等系列整改，通过了合规考察，开封市祥符区检察院据此对涉案企业及涉案人依法从宽处理。

在此基础上，乌鲁木齐市检察院不定期对该公司跟踪回访，跟进合规管理体系运行情况，目前该公司经营状况良好。

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